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深交所:本周上报证监会9起涉嫌违法违规案件线索

(一)上市公司监管动态(2018年2月2日-2月8日)


本所共对8宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露违规、4宗涉及买卖股票及减持违规。


3宗信息披露违规中,一是三湘印象股份有限公司控股股东上海三湘投资控股有限公司增持期满后未及时通知上市公司具体的增持情况并配合上市公司履行信息披露义务。二是江苏双星彩塑新材料股份有限公司未能按照《上市公司股权激励管理办法》的规定完成限制性股票的授予登记工作,公司决定终止实施2017年限制性股票激励计划,但未按规定及时披露相关进展公告。三是浙江万安科技股份有限公司控股股东万安集团有限公司未及时告知上市公司相关股份质押情况,导致上市公司信息披露不及时。四是东方时代网络传媒股份有限公司未能依据《股权收购协议》的约定如期支付交易价款,无法在2017年将标的公司纳入合并范围,公司未能及时披露上述股权收购进展情况。


4宗涉及买卖股票及减持违规中,一是藏格控股股份有限公司总经理肖瑶在公司207年年度业绩预告披露的窗口期违规买入公司股票。二是欧菲科技股份有限公司董事兼副总经理黄丽辉实际减持公司股票超出减持预披露数量。三是摩登大道时尚集团股份有限公司控股股东广州瑞丰集团股份有限公司及其一致行动人林永飞、翁武强、翁武游、严炎所持股份经被动稀释及主动减持导致股份变动占公司已发行股份的比例达到20.15%,但未按照有关规定及时履行报告及公告义务。四是深圳艾比森光电股份有限公司持股5%以上股东德兴市大艾企业管理有限公司减持公司股份后因误操作买入公司股份,此后又减持公司股份,构成《证券法》规定的短线交易。


本所发出重组问询函1份、年报问询函2份、关注函11份、其他函件84份。

 

(二)市场交易监管动态(2018年2月5日-2月9日)


本周,本所共对385起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。共对49起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会9起涉嫌违法违规案件线索。

 

(三)会员监管动态(2018年2月5日-2月9日)


本周,针对一家会员因债券市场投资者适当性管理不到位,导致个别投资者违规参与债券交易,本所对其采取口头警示的监管措施。

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